• Naime, odredbom članka 7. Pravilnika o uvjetima za obavljanja poslova ovlaštenog društva propisane su obveze ovlaštenog društva u svezi s postupanjem po pritužbama klijenata. Tako je navedenom odredbom propisano da je ovlašteno društvo dužno svakom klijentu omogućiti podnošenje pritužbe na rad ovlaštenog društva, usvojiti i primjenjivati učinkovite i transparentne načine savjesnog i brzog postupanja po pritužbama klijenata. Pri tom je odredbom članka 4. Pravilnika o uvjetima za obavljanja poslova ovlaštenog društva, određeno da je ovlašteno društvo obvezano propisati načine postupanja s pritužbama klijenata, a kao razradu načina na koji društvo udovoljava uvjetima iz članka 7. navedenog Pravilnika i kojim društvo prikazuje da ispunjava taj dio organizacijskih uvjeta koji se odnosi na unutarnju organizacijsku strukturu društva. Takva razrada postupanja s pritužbama klijenata, morala bi sadržavati detaljnu razradu načina podnošenja pritužbe, kretanja zaprimljene pritužbe u društvu, postupak odlučivanja po pritužbi, osobe koje o istima odlučuju, rokove za odlučivanje po pritužbi, te mogući način rješavanja s navedenim mogućim posljedicama za klijenta.

• Naime, iz dostavljenih akata vidljivo je da je Društvo, primjerice odredbom članka 15. Pravilnika o uvjetima za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, propisalo samo da je postupanje po pritužbama klijenata u okviru nadležnosti Odjela za provedbu nadzora i interne kontrole Društva. Nadalje, Društvo je člankom 5. istog Pravilnika samo propisalo da unutarnja organizacijska struktura Društva mora u svakom trenutku obuhvaćati način postupanja s pritužbama klijenata.

• Nadalje, odredbom članka 4. stavak 2. alineja 6. Pravilnika o uvjetima za obavljanja poslova ovlaštenog društva, propisana je i obveza Društva da internim aktima propiše način obavljanja pojedinih poslova s vrijednosnim papirima.

• Društvo je svojim zahtjevom za odobrenje obavljanja poslova s vrijednosnim papirima, zatražilo dozvolu za obavljanje svih poslova iz članka 34. Zakona, izuzev skrbništva, pa je tim važnije da aktima Društva detaljno bude propisan način obavljanja svakog pojedinog posla s vrijednosnim papirima.

• Nadalje je odredbom članka 4. stavak 1. Pravilnika o uvjetima za obavljanje poslova ovlaštenog društva, propisano da je ovlašteno društvo dužno ustrojiti takvu unutarnju organizacijsku strukturu kojom se osigurava pravilno obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, a stavkom 2. istog članka propisano je da je ovlašteno društvo dužno izraditi, primjenjivati i redovno ažurirati interne akte kojima se određuje unutarnja organizacijska struktura ovlaštenog društva, a koji između ostalog obuhvaćaju način obavljanja pojedinih poslova s vrijednosnim papirima, te način postupanja s pritužbama klijenata.

• Slijedom navedenog, utvrđeno je da Društvo, uz zahtjev, nije dostavilo propisanu dokumentaciju iz koje bi proizlazilo da ispunjava organizacijske uvjete za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, odnosno utvrđeno je da Društvo nema ustrojenu takvu organizacijsku strukturu kojom se osigurava pravilno i zakonito obavljanje poslova s vrijednosnim papirima.