PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA, INTERNET USLUGE 
BESPLATNI PREGLED PRAVNE REGULATIVE
Brzi pregled sadržaja propisa. Projekt je nastao za potrebe poslovnih ljudi koji kontinuirano prate pravnu regulativu kako bi se
informirali da li je objavljen neki novi propis koji se odnosi na njihovu djelatnost.
Radi brzog pregleda, na ovim stranicama nalazi se sažetak sadržaja, a klikom na link može se pregledati originalni izvor i cijeli sadržaj.
NN 76/2009 • 6. društvo ovlašteno za poslove s financijskim instrumentima iz države članice ili poslovna jedinica u državi članici društva za poslove s financijskim instrumentima sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
NN 76/2009 • 7. društvo za osiguranje iz države članice ili poslovna jedinica u državi članici društva za osiguranje sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
NN 76/2009 • 8. poslovna jedinica ili podređena kreditna institucija kreditne institucije iz države članice u trećoj državi, poslovna jedinica ili podređeno društvo društva za upravljanje investicijskim fondovima iz države članice u trećoj državi, poslovna jedinica ili ovisno društvo društva ovlaštenog za poslove s financijskim instrumentima iz države članice u trećoj državi ili poslovna jedinica ili podređeno osiguravajuće društvo osiguravajućeg društva iz države članice u trećoj državi,
NN 76/2009 • 9. kreditna institucija, društvo za upravljanje investicijskim fondovima, mirovinsko društvo, društvo ovlašteno za poslove s financijskim instrumentima, društvo za osiguranje, koje imaju sjedište u trećoj državi, ako istodobno ispunjavaju sljedeće uvjete:
NN 76/2009 • b) primjenjuju mjere dubinske analize klijenta, vođenja evidencije i čuvanja podataka sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 26. listopada 2005. godine o sprječavanju korištenja financijskog sustava u svrhu pranja novca i financiranja terorizma, preporukama Skupine zemalja za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), odnosno njima ekvivalentnim standardima i nad primjenom kojih mjera se provodi nadzor sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ ili imaju sjedište u trećoj državi koja primjenjuje jednake mjere sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ.
NN 76/2009 • (2) Vanjski suradnici i zastupnici obveznika koji za obveznika na temelju ugovornog odnosa provode dubinsku analizu ne smatraju se trećim osobama iz članka 28. stavka 1. Zakona nego se smatra da je u tom slučaju dubinsku analizu proveo obveznik Zakona.
NN 76/2009 • (3) Treća osoba ne može biti fiktivna banka ili druga slična kreditna institucija koja ne obavlja ili ne smije obavljati svoju djelatnost u državi u kojoj je registrirana.
NN 76/2009 • Uvjeti pod kojima obveznici mogu prepustiti dubinsku analizu trećoj osobi
NN 76/2009 • Obveznici provedbe mjera, radnji i postupaka za sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma određeni člankom 4. stavkom 2. Zakona, mogu dubinsku analizu prepustiti trećoj osobi pod uvjetima propisanima člankom 28. Zakona i člankom 2. stavka 1. ovoga Pravilnika.
NN 76/2009 • (1) Treća osoba koja u skladu s odredbama Zakona i ovoga Pravilnika umjesto obveznika provede dubinsku analizu stranke dužna je obvezniku odmah bez odgode dostaviti dobivene podatke o stranci koji su obvezniku neophodni za uspostavljanje poslovnog odnosa u skladu sa Zakonom.
LINK - PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA, INTERNET USLUGE
NN 76/2009 • (2) Treća osoba mora obvezniku bez odgode dostaviti i kopiju identifikacijske isprave i druge dokumentacije, na osnovi kojih je provela dubinsku analizu stranke i pribavila tražene podatke o stranci. Pribavljene kopije isprava i dokumentacije obveznik čuva u skladu s odredbama Zakona koje propisuju zaštitu i čuvanje podataka.
NN 76/2009 • (3) Ako obveznik procijeni da postoji sumnja u vjerodostojnost provedene dubinske analize stranke ili isprava i druge dokumentacije, odnosno u istinitost pribavljenih podataka o stranci, odmah će od treće osobe zahtijevati da podnese pisanu izjavu o vjerodostojnosti provedene dubinske analize stranke i istinitosti pribavljenih podataka o stranci.
NN 76/2009 • Slučajevi u kojima obveznik ne smije uspostaviti poslovni odnos
NN 76/2009 • Obveznik ne smije uspostaviti poslovni odnos, u sljedećim slučajevima:
NN 76/2009 • 1. kad je dubinsku analizu stranke provela osoba koja nije treća osoba u skladu s člankom 2. ovoga Pravilnika,
NN 76/2009 • 2. kad je treća osoba kojoj je obveznik prepustio dubinsku analizu stranke utvrdila i provjerila istovjetnost stranke bez nazočnosti stranke kod te treće osobe,
NN 76/2009 • 3. kad od treće osobe koja je provela dubinsku analizu stranke nije zaprimio podatke iz članka 4. stavka 1. ovoga Pravilnika;
NN 76/2009 • 4. kad od treće osobe koja je provela dubinsku analizu stranke nije zaprimio kopije identifikacijskih isprava i druge dokumentacije o stranci iz članka 4. stavka 2. ovoga Pravilnika,
NN 76/2009 • 5. kad postoji sumnja u vjerodostojnost provedene dubinske analize stranke ili u istinitost pribavljenih podataka o stranci, a obveznik, suprotno zahtjevu, nije od treće osobe zaprimio pisanu izjavu iz članka 4. stavka 3. ovoga Pravilnika, ili pisana izjava nije otklonila sumnje u vjerodostojnost provedene dubinske analize.
NN 76/2009 • Ako je treća osoba koja je umjesto obveznika provela dubinsku analizu stranke obveznik iz članka 4. stavka 2. točke 1., 2., 3., 4., 6., 7., 8., 9. i 10. Zakona ili je to Financijska agencija, treća osoba odgovorna je i za izvršavanje obveza sukladno Zakonu, uključujući obvezu prijavljivanja transakcija i osoba za koje postoje razlozi za sumnju na pranje novca ili financiranje terorizma te obvezu čuvanja podataka i dokumentacije.
PRETHODNA STRANICA - SLJEDEĆA 
IZBOR:
Broj 107/07, Broj 123/00,
Broj 29/05, Broj 107/09,
Broj 133/97, Broj 64/98
LINK - PREGLED SVIH FINANCIJSKIH I POSLOVNIH TEMA ZA PODUZETNIKE