• 1. ako ne obavijesti Ured o činjenici da zakonski propisi treće države u kojoj ima poslovne jedinice ili društva u kojima ima većinski udio ili većinsko pravo u odlučivanju ne dopuštaju provođenje mjera otkrivanja i sprječavanja pranja novca u opsegu propisanom ovim Zakonom, odnosno ako ne donese odgovarajuće mjere za otklanjanje rizika od pranje novca ili financiranje terorizma (članak 5. stavak 2.),

• 3. ako pri provjeri identiteta pravne osobe prethodno ne provjeri prirodu registra u koji je stranka upisana (članak 18. stavak 6.),

• 4. ako ne osigura prilagođenost mjera praćenja poslovnih aktivnosti stranke riziku pranja novca ili financiranja terorizma kojem je izložena kod obavljanja pojedinog posla, odnosno u poslovanju s pojedinom strankom (članak 26. stavak 3.),

• 5. ako pri utvrđivanju razloga za sumnju na pranje novca ili financiranje terorizma ne koristi listu indikatora (članak 41. stavak 3.),

• 11. ako ne čuva podatke i pripadajuću dokumentaciju o ovlaštenoj osobi i zamjeniku ovlaštene osobe, stručnom osposobljavanju zaposlenika i provođenju interne kontrole u propisanom roku (članak 78. stavak 2.),

• 12. ako ne vodi evidencije o strankama, poslovnim odnosima i transakcijama, te o dostavljenim podacima i uvidima nadzornih tijela u podatke, informacije i dokumentaciju ili ako je evidencija koju vodi netočna ili nepotpuna (članak 81. stavak 1., 3. i 6.).